[ps酷乐猫 ]无证荐股屡禁不止平均1名证券投顾服务客户近3000人

时间:2019-08-05 05:19:15 作者:admin 热度:99℃
美味风云国语高清

          “无证荐股”屡禁不止!监管又开罚单,平均1名证券投顾服务客户近3000人,仍旧太紧缺  来源:券商中国  即便目前具有执业资质的证券投资顾问异紧俏,但监管也并未因此放松对投顾群体的要求。

          7月25日,安徽证监局公布了一则警示函,指财达证券营业部营销经理涉嫌在不具备相资质的情况下,向客户提供证券投资顾问服务。

        事实上,今年椅拗ぜ龉陕沤恢蛊骄证券投顾服务客户近3000人牙匆延卸嗉抑と裳疽虼右等嗽蔽拗ど细冢庥黾喙艽Ψ!! 〔拼镏と硎站竞 「菁喙芄妫椋馐顺诓拼镏に⒘暌灏泊蟮乐と挡咳沃坝砥诩洌诓痪弑钢と蹲使宋手匆底矢竦那榭鱿拢蚩突峁┲と蹲使宋史瘢シ戳恕吨と蹲使宋室滴裨菪泄娑ā返谄咛醯墓娑ǎ骸 〉谄咛跸蚩突峁┲と蹲使宋史竦娜嗽保Φ本哂兄と蹲首裳匆底矢瘢⒃谥泄と敌嶙⒉岬羌侵と段拗ぜ龉陕沤恢蛊骄证券投顾服务客户近3000人资顾问。

        证券投资顾问不得同时注册证券分析师。

          安徽证监局指出,按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对吴仕超采取出具警示函的监督管理措施:  第三十三条证券公证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

          证券投顾人数52052人  中证登统计显示,截至今年6月底,国内自然人投资者人数已突破1.54亿。

        与之相对的是,根据中证协官网公布的数据,截至8月1日,证券投资咨询业务(投资顾问)的注册人数仅有52052人,相当于每个投资顾问要服务约2959名客户。

          “由于资源有限,以投顾代表的高端服务长期局限于少净值客户。

        ”有券商人士表示,“但了不在财富管理转型过程中落后,各家券商都在积极储备投顾人才。

        ”根据券商中国记者此前的报道,在今年6月底,国内具有投资顾问资格的从业人员仅50076人,对比1.5亿右的投资者,平均每人要服务3000名右的客户。

        经过1个月增长,目前人数已达52052人。

          虽然目前执业证券投顾的仍旧紧缺,但随着近两年来越来越多的券商大力推进财富管理转型,券商投顾群体正在快速扩展。

        数据显示,2018年券业投顾人数净增近5000人,增幅超13%。

        多家券商都在发力投顾建设,包括中信证华泰证券等在内的多家券商去年投顾人有明显增加,不少券商也在2019年规划中也明确提及投顾建设。

          已有多家机构因无证投顾被罚  同样因营业部员工无证向客户提供投顾服务,而被监管机构点名的券商并非财达一家。

          2019年6月14日,江苏证监局决定对天风证券南庐山路营业部采取责令改正措施,原因是该营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员,向客户提供证券投资顾问服务的现象,反映了营业部内部控制不完善。

          巧合的是,陕西证监局也在5月14日,决定对平安证券股份有限公号西分公号取责令改正行政监管措施,个中原因包括“未按照规定充分履行客户资料真实性、完整性的审核责任”和“客户经理马慧飞未取得投顾资格,于2017年4月通过微信向客户张推荐股票”。

          无证荐股问题不仅存在于证券公司,投资咨询机构也是此类事发生的重灾区。

        例如今年1月,广东科德投资顾问有限公司就曾在收到的罚单中被监管指出此项违规;2018无证荐股屡禁不止平均1名证券投顾服务客户近3000人年10月份,同花顺软某员工在供职期间,也曾因不具有证券投资咨询执业资格但私下向客户提供证券投资顾问服务,收到监管罚单。

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